① 内部审核计划表的格式
年度内部审核计划表（ ）年
编号：
部门
月份 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.
备注：
① A：有计划安排的审核。B：重新安排的审核。
② 审核结束后应将内审编号记录在栏内。
编制： 审批：
日期： 日期：
审核通知书
编号：
发至部门： 发送号：
审核性质：
审核目的：
审核范围：
审核依据：
安全管理体系审核通知：
审 核 组 姓名 职务
审核组长：
成 员：
被审核部门 审核员 审核时间
被审核部门应准备的资料：
签发人/日期： 备注：
备注：
①编号与审核实施计划编号相同。
②使用此通知不方便时，可用电报通知。
③通知应发给被审部门、审核员所在部门及其它必要的人员。
审核实施方案(SMS/SP/013-03)
审核实施方案
编号：
受审部门： 审核日期： 审核性质：
审核目的：
审核范围：
审核依据：
审核组长：
审核员：
日 期 时 间 工 作 内 容 审 核 员 接 触 主 要 人 员
编制人：
日期：
审批人：
日期：
备注：
① 如可供审核的时间充裕，审核的详细计划可待与受审部门负责人协商确定。
② 编号由两位年度和两位序号组成，如：0108表示2001年度第8份内审计划。
③ 该计划由审核组长编制，指定人员批准。
④ 指定人员和被审核部门保存此记录3年。
不符合规定情况记录
编号：
受审部门： 审核日期： 审核报告编号：
审核组长： 审核员：
不符合规定情况的陈述：
不符合性质： 一般不符合□ 重大不符合□
相关文件名称/编号：
NSM规则相关条款：
部门负责人确认： 日期
纠正措施：
计划完成日期：
部门负责人：
日期：
审核员：
日期：
审核组长：
日期：
纠正措施完成情况：
验证人（签）： 日期：
备注：
① 序号为两位序号，如03表示本次内审中的第2份“不符合规定情况记录”。
② 指定人员和被审核部门保存此记录3年。
审核报告
编号 ：
受审部门： 审核种类： 审核日期：
审核目的：
审核范围：
审核依据：
综述：
审核结论：
附件：
审核组成员：
审核组长(签)： 日期：
指定人员（签）： 日期：
备注：
① 编号与相关的审核实施计划编号相同。
② 附件应包括：全部不符合规定情况记录、审核实施计划，并可以包括证实被审核场所实际情况的其它陈述、证明和照片等。
③ 指定人员和被审核部门保存此记录3年。
内部审核签到表
受 审 核 方 首次会议 末次会议
序号 姓 名 职 务 序号 姓 名
1 1
2 2
3 3
4 4
5 5
6 6
1 1
8 8
9 9
10 10
11 11
12 12
13 13
14 14
15 15
16 16
审 核 组
② 公司内审和绩效考核结合审核的计划、实施方案及检查表应该怎样制作，谁能提供一份学习学习。
根据我国现阶段企业管理实情，完全达到质量管理体系要求的公司并不多，相当一部份企业只是近似的达成。看你们企业是为了只拿证，还是真是要通过引入质量管理体系管理，来提高公司的管理水平，通过外审来验证。
如果只是要拿证，建议做两套文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格、还有内审资料，文档管理等。工作量是大了点，最好请个顾问老师来辅导你们，这样好过关些；
如果要认真过关，建议就只做一套文件，全部真实的。能过就过，不能过，就老老实实重新来过，何时质量管理体系水平过关了，才正式申请外审。这样管理水平才能提高，对公司长久发展打下扎实的基础。
上述问题理顺了，才考虑进行环境、安全等质量管理体系检查工作。
③ 怎样编写内审计划表和内审检查表
内审是：8.2.2 内部审核。内审计划包括目的、准则、范围、审核方法、日期、部门、参加人员，再就是各部门详细的审核时间。计划好编写。
主要是检查表，我建议分部门编写。首先把所有要素分一下，比如你说的6.2人力资源（不是6.1），主要跟人事或者说跟行政部有关，那么这个要素就放在该部门作为主要的审核，但是其他部门也涉及到培训考核什么的了，其他部门就捎带也审，但不作为重点。总之检查表就是一个部门一份，每个部门有他主要审核的要素和次要审核的要素，但是一定要全面。最后看看那所有的要素，是不是都审到了，不要漏审。最容易忘记的就是管理层，这个也要审。如果实在不行，我可以提供我们的内审检查表你参考一下。
内审程序就是先编制审核计划，提前五天左右发给各部门，我的经验是最好提前把检查表也编好了，与审核计划一起发给各部门，各部门根据检查表准备资料。按照计划，如期进行审核，审核当天要开首次会，老总，管代，部门领导和内审员都要参加。开个简单小会，基本就是把内审计划重复一遍，然后开始审核。记住本部门审核员不能审本部门。审核结束开末次会，宣读内审发现的问题和各部门开的不符合项。这个按照惯例基本都是一般不符合，不要开严重不符合，因为那样就意味着你的体系无效了，要重新整改（虽然好多企业其实都存在严重不符合）。末次会结束就回去写内审报告，给总经理看，这个应该是内审组长写，或者你写，呵呵。最后就是末次会上开的不符合报告要各部门回去分析原因，并且整改，直至你再去验证确实改完了，整个内审算是结束了。
④ 内审计划与详细检查表
一、文件和记录的管理：
1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单；
2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；
3. 文件发放记录（各部门都要有）
4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；
5. 各部门质量记录清单；
6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；
7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期；
8. 各种质量记录签字要齐全；
二、管理评审：
9. 管理评审计划；
10. 管理评审会议的“签到表”；
11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；
12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；
13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
14. 跟踪验证记录。
三、内审方面：
15. 年度内审计划；
16. 内审计划及日程安排
17. 内审小组长的任命书；
18. 内审成员资格证书复印件；
19. 首次会议记录；
20. 内审检查表（记录）；
21. 末次会议记录；
22. 内审报告；
23. 不符合报告及纠正措施验证记录；
24. 数据分析的有关记录；
四、销售方面：
25. 合同评审记录；
26. 顾客台帐；
27. 市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；
28. 售后服务记录；
五、采购方面：
29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；
30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；
31. 采购台账（包括外协产品台帐）
32. 采购清单（应有审批手续）；
33. 合同（应经部门负责人批准）；
六、库房：
34. 原材料、半成品、成品名细台帐；
35. 工具名细台帐；
36. 量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；
37. 不合格量具、工具的控制（报废手续）；
38. 量具检定记录；
39. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；
40. 入、出库手续；
七、设备方面：
41. 设备清单；
42. 检修计划；
43. 设备维护保养记录；
44. 特殊过程设备认可记录；
45. 标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；
八、生产方面：
46. 年度生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；
47. 完成生产计划的项目清单（台帐）；
48. 不合格品台账；
49. 不合格品的处理记录；
50. 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；
51. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；
52. 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；
53. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；
54. 关键过程一定要有工艺规程；
55. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；
56. 生产现场不能出现未经检定的量具；
57. 各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；
九、产品交付：
58. 发货计划；
59. 发货清单；
60. 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；
61. 顾客收到货物的记录；
十、人力资源：
62. 岗位人员任职要求；
63. 各部门培训需求；
64. 年度培训计划；
65. 培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）
66. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；
67. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；
十一、 安全管理：
68. 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；
69. 消防设备、设施清单；
说明：
1. 以上内容必须准备完善；
2. 强调各个部门的质量记录一定要完备；
3. 各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责；
4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握；
5. 岗位责任要求每一员工都要掌握。
6. 以上内容，按各个专项负责人/班组的职责分工准备好材料
⑤ 怎么做内审计划及检查表
根据我国现阶段企业管理实情，完全达到质量管理体系要求的公司并不多，相当一部份企业只是近似的达成。看你们企业是为了只拿证，还是真是要通过引入质量管理体系管理，来提高公司的管理水平，通过外审来验证。如果只是要拿证，建议做两套文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格、还有内审资料，文档管理等。工作量是大了点，最好请个顾问老师来辅导你们，这样好过关些；如果要认真过关，建议就只做一套文件，全部真实的。能过就过，不能过，就老老实实重新来过，何时质量管理体系水平过关了，才正式申请外审。这样管理水平才能提高，对公司长久发展打下扎实的基础。上述问题理顺了，才考虑进行环境、安全等质量管理体系检查工作。 .
⑥ iso9000质量管理体系内部审核员审核计划书怎么写
20 年度9月 ISO/TS16949质量管理体系
内部审核实施计划
编号：
一、 审核目的：
判定公司ISO/TS16949质量管理体系是否符合标准要求，体系运行是否有效。
二、审核依据：
1、 ISO/TS16949：2009标准；
2、 相关的法律法规（含产品标准）；
3、合同/顾客特殊要求（含相关程序）；
4、含质量方针的质量手册、程序文件；
5、控制计划、管理规范，技术图纸和作业指导。
三、审核方法：
查资料、现场观察或实测、询问；
四、审核范围：
区 域----本公司办公、生产、后勤有关区域、现场
体系覆盖产品及过程----车载电子产品的设计开发、生产、销售及售后服务的管理。
五、审核组
组长：
A小组：
B小组：
C小组：
六、审核时间：2009年9月21日~ 9月26日
七、审核实施计划 （见下页）
八、其他注意事项：
1、本次审核设组长一名，由管代担任，其余内审人员两人一组，不设小组组长，审核任务由小组两人共同完成，审核中出现的具体问题直接汇报组长；
2、利用一周左右时间，各小组可以按照实施计划安排的时间实施审核也可依据各部门具体工作另行确定时间，时间安排上需受审核与审核小组双方同意，以不影响正常工作进行为原则；。
3、请各小组提前预习受审核部门的相关文件，审核检查表由总经办负责提供；
4、各小组做好审核记录，审核结束后，内审记录提交总经办存档；
5、根据检查结果各小组负责不符合项开具，不符合项的整改由总经办体系负责追踪；
6、在审核时间内，各部门部长安排好本部门工作，保证正常工作的有序进行。
审核实施计划表
日期 时间 审核内容 审核组
过程及其对应条款 过程拥有者
9月21日 9：10~9：30 首次会议 （受审核方负责人及内审小组成员）
10：00-11：00 高层管理/持续改进过程
5/6.1/8.2.1 总经理
A
14：00~17：00 质量成本和效益控制
5.5.1/5.6.1.1/6.1/7.1/7.4.3.2/7.5.5.1/8.3/8.4 财务部
C
9月22日 9：10-12：00 与顾客有关的过程
7.1.1/7.2/7.3.2/7.5.1.7-8/7.5.5/8.2.1 销售管理中心（） B
13：30-17：30 监视和测量过程/实验室要求
5.5.1.1/5.5.2.1/5.6.2.1/7.1.2/7.3.5/7.4.3.1/7.5.3/7.6/
8.2.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2 质管部
（） A
9月23日 9：10-12：00 产品实现策划过程—产品设计
4.2.3.1/6.2.2.1/6.3.1/7.1.1/7.1.4/7.3/8.5.2.2 产品开发 G
13：30-17：00 产品实现策划过程—制造过程设计
4.2.3.1/6.2.2.1/6.3.1/7.1.1/7.1.4/7.3/8.5.2.2 产品工艺部
E
9月24日 9：10-12：00 供应链管理过程
4.1.1/7.3.3/7.4/7.5.5/8.2.4/8.4 物流部
F
13：30-17：00 生产部和服务提供过程
4.2.3-4/6.2/6.3/6.4//7.1.1/7.1.4/7.3/7.5/7.6/8.2.2.2/
8.2.3.1/8.2.4/8.3/8.4/8.5.1/8.5.2 生产部
H
9月25日 9：10-9：40 质量体系策划过程、人力资源管理过程
4.2.3-4/5.4.1/5.5/6.2/8.2.1~2/8.4/8.5 管理者代表
D
9：40-12：00 管理监视和测量/内审过程
4.1/4.2/7.1/8.1/8.2.2/8.5 总经办
D
14：00-17：00 资源管理过程
5.4.1/5.5/6.3/6.4/8.4 行政部
B
9月26日 9：30-10：30 审核小组会议
11：00-12：00 末次会议（受审核方负责人及内审小组成员）
备注：在各部门均审查4.2.3、4.2.4、5.5.1、6.2、8.4、8.5
编制/日期： 审核/日期： 批准/日期：
⑦ 内部审核检查表
1.目的定期进行内部质量审核，确保质量体系的符合性、有效性。2.适用范围适用于永新同方公司内部质量审核工作。3.引用标谁ISO19011—2)《质量和(或)环境管理体系审核指南》4.职责4.1管理者代表4.1.1负责制定公司年度质量审核计划，下达审核命令。4.1.2任命审核组长和审核员。4.1.3评审审核报告，并向管理评审参加人员报告审核中发现的主要问题。4.1.4帮助解决在纠正措施要求方面解释上的不一致或反映延迟的问题。4.2软件工程技术部4.2.1负责实施公司年度质量审核计划。4.2.2组织和领导审核小组的工作。4.2.3负责在公司内部贯彻ISO9001:2000标准。4.3审核组长4.3.1协助管理者代表挑选审核员。4.3.2按计划实施内部质量审核工作，起草部门审核报告，对审核报告的准确性和全面性负责。4.4审核员按本程序准备、实施、报告审核工作。4.5受审核方4.5.1将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人陪同审核组。4.5.2提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。4.5.3负责实施审核结果导致的纠正措施。4.6受审核方陪同人员4.6.1熟悉本部门审核范围的实际工作流程及审核需要使用的标准和质量手册。4.6.2联系双方，交换信息。4.6.3起到见证作用。5.工作程序5.1每年年初管理者代表制定公司年度质量审核计划，报公司总经理批准。根据年度质量审核计划，软件工程技术部组织内审员对公司质量审核所有与质量有关的部门并覆盖所有质量体系要素。5.2软件工程技术部根据审核报告及如下特殊情况：①发生严重质量问题或用户严重投诉；②内部机构、领导层、质量方针、目标等发生严重变化；③即将进行第三方复审。向管理者代表提出追加内审频次的建议，管理者代表决定是否追加内审频次。5.3审核前的准备5.3.1管理者代表任命审核组长和审核员，组长具体组织内审工作。审核组长和审核员的确定应与受审核方无直接责任，且征得受审核方同意。5.3.2软件工程技术部负责组织审核小组，必要时可以聘请有关专家，审核小组成员需经管理者代表批准。5.3.3审核小组以ISO9001:2000标准、质量计划、合同、有关法律、法规为依据，收集和审阅受审核部门与质量相关的程序文件、作业指南、重要的质量记录等。5.3.4审核组长依据年度质量审核计划制定计划，经管理者代表批准，提前七天通知受审核部门。5.3.5审核员在实施审核五天前编写完成《质量审核检查表》，经审核组长审阅后，作为现场审核提纲。检查表应突出典型的质量问题，写清具体的调查方法。5.3.6受审核部门确定陪同人员。5.4实施审核5.4.1首次会议。审核组长召集由审核组全体成员、受审核方领导参加的首次会议，简介绍审核目的、范围、方法、计划，声明审核仅是抽查。双方共同确认审核计划以及中间会议和末次会议的日期、时间，澄清审核计划中不明确的内容，听取受审核方简要的工作汇报。5.4.2现场审核。审核员依照审核计划和《质量审核检查表》，利用个别、集体谈话，观察现场、检查资料等方式进行审核并记录。5.4.3不合格项的确定和不合格报告的编写。①发现不符合规定的项目，审核员做好记录，报请审核组长，以确定是否扩大检查数量来获得必要的证据。②对现场审核所取得的客观证据，审核员必须妥善保管，作为《不合格报告表》的附件。③确定不合格项后，审核员要求受审核方负责人对不合格事实进行确认。确认后，审核员填写《不合格报告表》，包括受审核方提出的纠正措施建议及完成日期。④对于虽未构成不合格，但有变成不合格趋势的问题，审核组作为“观察项”向受审核方提出。5.4.4末次会议前，审核组长召集审核员会议对观察结果进行汇总分析，对受审核部门的质量管理工作做总体评价，并与受审核方领导及时沟通，力求比较一致。5.4.5末次会议。整理好资料后，审核组长召集审核员和受审核方领导参加末次会议，宣读说明不合格项的数量、分类等，全面总结受审核部门的质量工作优缺点，回答受审核方提出的问题，通知审核报告发送的日期。末次会议记录归档。5.4.6编写部门审核报告。①由审核组长编写部门审核报告，并附以所要求的全部表格和审核过程中形成的全部资料，签名后交软件工程技术部。审核报告的内容：审核员、审核的目的、范围、日期；审核的依据文件；审核员、受审核方参加人员；审核综述；不合格项及纠正措施。②软件工程技术部及时将报告送交管理者代表并汇报审核实施情况。③审核报告经管理者代表批准，由软件工程技术部十天内发至报告所涉及的部门。5.5纠正措施5.5.1审核结束后，受审核方提出的纠正措施建议经审核员认可和管理者代表批准后，该措施计划正式成立。对于公司性的纠正措施，管理者代表召集受审核部门、软件工程技术部、各职能部门负责人，共同制定纠正措施，管理者代表批准后交受审核部门落实。不合格报告表发放范围同审核报告。5.5.2审核组对纠正措施的实施进行跟踪，督促按期完成，纠正措施完成后，审核员对纠正措施完成情况进行验证，并及时将复查结果记录《不合格报告表》上，原件留软件工程技术部，副本交受审核方保存。5.5.3如在协议期限内未完成纠正措施，管理者代表进行跟踪，必要时报请总经理解决。5.6对整个质量体系的汇总分析和每次内审报告的编写5.6.1对各部门、各要素审核结果的汇总分析。①软件工程技术部根据每次审核的观察结果及时填写《不合格项分布表》②审核结束以后，管理者代表召集软件工程技术部、各审核组长对公司的质量体系情况进行一次总的分析。③确定不合格项数目、分类、性质，与上一次内审结果进行动态比较，总结分析纠正措施计划的完成情况。5.6.2编制全面审核报告：①由软件工程技术部编写一份全面审核报告，为最高领导层定期管理评审提供依据。②审核报告内容包括：内部质量审核计划完成情况、审核目的、范围、依据、审核组长、成员、受审核部门、不合格数量、主要不合格项的说明及纠正措施的完成情况、对整个质量体系的总评价及各种附件等。5.7软件工程技术部将审核报告送交管理者代表批准后发至报告所涉及的部门。5.8内部质量审核的记录(各种表格、记录单等)依据《质量记录控制程序》进行办理。6.质量记录各种质量记录表
⑧ 怎么做好内审工作
一、明确工作目标，弄清内部审计工作的职能
要做好内部审计工作，内部审计机构和人员首先必须清楚内部审计的职能是什么，明确内部审计的目标是什么。国内《内部审计基本准则》对内部审计的定义是：内部审计，是指组织内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。从这一定义我们可以很明确地看出，内部审计的职能就是监督和评价，其工作目标就是促进组织目标的实现。
二、找准内部审计工作的切入点
应选择最能直观体现内部审计工作价值的审计项目作为内部审计工作的切入点，而通过审计能够直接为组织带来增收或节支的项目就是最佳的选择，如基建修缮工程造价审计。我们医院原来也不重视内部审计工作，为了打开工作局面，我们内部审计部门选择了基建修缮工程造价审计作为切入点，通过首个修缮工程项目造价审计，审定造价比施工单位原报价降低约20％，内部审计工作的价值很直观地显现出来，内部审计工作很快引起了医院领导的重视，为将来更好地开展工作奠定了良好的基础。
三、正确选择内部审计工作的重点，有针对性地开展审计项目
内部审计机构和人员必须紧紧围绕组织的中心工作，选择领导重视、员工关注的对组织管理水平和经济效益的提高影响重大的热点、难点问题作为审计工作的重点。此外，内部审计人员还要深入调查了解被确定为审计工作重点的审计对象的具体情况，开展有针对性的审计项目，使内部审计的作用得到更好的发挥。
四、改进工作方式，做好沟通协调工作
内部审计工作的开展离不开领导层的支持，离不开组织内部相关职能部门、被审计部门的理解、配合与支持。同时，也与组织外部相关机构存在密切的联系。有些单位的内部审计工作难以顺利进行，或不能取得预期的效果，与内部审计工作方式单一、不能取得各有关方面的充分理解有很大关系。因此，改变单一的工作方式简单的状况，做好与各相关方面的沟通，对做好内部审计工作十分重要。要做好沟通协调工作主要应从下面几点入手：
（一）做好与组织领导层的沟通
（二）与被审计单位的沟通
（三）与组织内部其他职能部门的沟通
（四）与组织外部相关机构的沟通
（五）内部审计人员相互之间的沟通
五、不断提高内部审计人员的综合素质
任何一项内部审计工作，都需要内部审计人员来具体负责完成。而能否保证审计工作的质量，有效防范审计风险又取决于内部审计人员综合素质的高低。内部审计人员的综合素质，通常包括职业道德、业务技能两个方面，两者相辅相成，缺一不可。内部审计人员综合素质的高低，不能只看其某一方面的素质高低，而应从以上两个方面综合来衡量。只有具有良好的职业道德素质，同时具备较高水平的业务技能，才有可能将审计工作做好。只具备内部审计人员思想和品质方面的良好素质，敢于抵御各种诱惑，敢于依法依纪办事，但业务技能低下，不了解与审计有关的法律法规，不熟悉审计和与审计有关的会计、税务、金融、工程造价及企业管理等方面的知识，就不可能做到依法依纪办事，也就不可能具备真正意义上的内部审计人员职业道德素质，从而也不可能做好内部审计工作。只有具备内部审计人员职业道德的思想和品质方面的良好素质，同时又熟悉并掌握与审计有关的法律法规，掌握必要的审计和与审计有关的会计、税务、金融、工程造价及企业管理等方面的知识，并注重知识的更新，不断提高业务技能，不断加强思想作风建设，才能真正意义上具备审计人员的基本职业道德素质，并不断提高其职业道德素质，从而做好内部审计工作。因此，要做好内部审计工作，必须不断加强内部审计人员的思想道德教育和业务技能培训，注重内部审计人员的知识更新，做好内部审计人员的后续教育工作，使内部审计人员时刻保持较高的职业道德水准，不断提高业务技能，造就一支综合素质较高的内部审计人员队伍。